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十大配资推荐 最高检与证监会联合出手,释放哪些信号
张子慧济南报道十大配资推荐
证券市场关乎国家经济稳定,地位举足轻重。最高检与证监会联合召开的发布会内容引发广泛关注,业内律师与资深专家基于专业视角,深度解读此次发布会。
统一裁量标准让资本市场执法
与律师办案有规可依
“证监会出台的《行政处罚裁量基本规则》意义重大,它明确了一般处罚、从重处罚等六种裁量阶次,还规定了每种情形的适用条件,给执法提供了一把清晰的‘标尺’,也为律师处理相关业务提供了明确指引和有力保障。”北京金诚同达(济南)律师事务所律师荣潇直言,以往在资本市场,因缺乏统一标准,执法时处罚结果差异很大,这不仅损害了执法公正性,还让市场参与者难以预测行为后果,无法形成稳定预期。如今有了统一裁量标准,处罚种类和幅度能与案件事实、性质等精准匹配,执法更加公平公正。
从律师实务角度出发,荣潇进一步分析,该规则对代理相关案件很有帮助。“当我们代理当事人应对证监会调查时,能依据这个规则,准确分析当事人面临的法律风险和可能受到的处罚,从而有针对性地申辩。如果当事人有从轻处罚的情况,我们就可以按照规则向证监会详细说明,争取合理的处罚结果。”此外,对于不服行政处罚决定的案件,在后续行政复议或行政诉讼中,该规则是判断处罚决定是否合法、合理的重要依据。
资本市场监管升级
券商迎来新保障与新挑战
山东崇真(德州)律师事务所律师祝新月表示,最高检与证监会联合召开新闻发布会发布的指导性案例,聚焦财务造假等证券违法犯罪重点领域,强调行刑衔接在证券案件办理中的重要性,凸显执法与司法部门打击证券犯罪的紧密联动,全方位维护资本市场秩序和投资者权益。指导性案例明确了法律适用和指控证明规则,对公司董事、高级管理人员、部门负责人、中介组织人员等全链条追责,彰显从严惩治态度,传递“零容忍”信号,遏制潜在违法行为。
“对券商来说,筛选合作上市公司时多了一份保障,减少了合作方违法违规带来的潜在风险。”国内某头部券商华东区域业务负责人谢女士坦言,过去,有上市公司财务造假,背后常常是公司高层、管理人员甚至基层部门负责人协同参与。部分违法者心存侥幸,觉得就算事情败露,也只有部分人受罚。但现在,检例第220号案例明确,对实施财务造假犯罪的上市公司董事长、高级管理人员、部门负责人,都要依法全链条追责。谢女士表示,这意味着不管是公司决策层的董事长,还是具体执行造假的基层负责人,都逃不过法律制裁,这种全链条追责形成强大震慑力,让那些想通过违法手段谋取私利的人不敢轻易冒险。
谢女士还表示,在资本市场中,中介组织作用重要,券商更是核心环节。然而,过去个别中介组织为了短期利益,忽视职业操守和法律责任,配合上市公司财务造假、消极履职,严重破坏了资本市场的公平公正。现在,指导性案例明确,追诉涉案中介组织人员时,要根据主客观相一致原则,依法认定欺诈发行证券罪共同犯罪、提供虚假证明文件罪或者出具证明文件重大失实罪。“这就要求券商严格遵守法律法规,切实履行好‘看门人’职责,只有这样,才能在激烈的市场竞争中站稳脚跟,为资本市场的健康发展贡献力量。”
法治导向持续深化
资本市场规范可期
山东财经大学中国经济研究院教授董彦岭在谈及此次发布会时,给予了充分肯定。他表示,本次发布会公布的最高检第55批指导性案例,涵盖了财务造假、欺诈发行、违规披露、内幕交易、操纵证券市场等重点打击领域,对上市公司实控人、董事长、高管、金融从业人员、中介组织人员以及非法获取内幕信息人员等进行全链条追责,“这无疑会对我国资本市场的健康发展起到积极的推动作用。”
董彦岭进一步分析,资本市场犯罪具有专业性强、隐蔽性高、链条长的特点,这使得检察机关在起诉时常常因专业问题面临阻碍。而这批指导性案例,就如同司法解释,能为司法机关办理案件提供宝贵启示和有力依据。在专业性强的资本市场犯罪领域,判例发挥着重要的支撑作用,有效解决了司法实践中的诸多复杂问题。
董彦岭表示,在资本市场发展进程中,净化市场环境至关重要。资本市场犯罪大多是由信息优势方、权利方、大股东、经理人等操纵引发的,通过法律惩治,能够有效遏制这类犯罪行为。发布会强调的立体惩治理念,要求多方面协同发力、不留死角,对净化资本市场意义重大。他还提到,一只股票若想获得投资者的青睐,一方面离不开经济发展和上市公司高质量业绩的支撑,另一方面,公正公平的市场环境同样不可或缺。“此次发布会所透露的信息十大配资推荐 ,充分展现了我国治理资本市场的坚定决心与意志,而且细化到具体可操作层面,对资本市场的规范发展意义非凡。”
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